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業(yè)務(wù)指引

一、企業(yè)線上開戶流程
第一步:準(zhǔn)備開戶所需材料

提示:以下材料請(qǐng)?zhí)峁┰呙?,無(wú)需加蓋公章,如果是復(fù)印件掃描,則需加蓋公章。

1營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(如果企業(yè)沒有三證合一,需要提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證及組織機(jī)構(gòu)代碼證)
2指定銀行開戶證明(預(yù)留同名銀行賬戶的《開戶許可證》掃描件或《開戶銀行賬戶申請(qǐng)表》掃描件或指定銀行出具的開戶證明文件)
3法人有效證件
4經(jīng)辦人有效證件
5機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書(企業(yè)所屬行業(yè)資質(zhì)證明文件,例如金融機(jī)構(gòu)的金融業(yè)務(wù)資格證明、建筑行業(yè)的建筑企業(yè)資質(zhì)、餐飲業(yè)的餐飲服務(wù)許可證等)
6下載《機(jī)構(gòu)稅收居民身份證明文件》并按要求填寫(加蓋公章)豁免機(jī)構(gòu)不需提供
7下載《授權(quán)委托書》并按要求填寫(加蓋公章)立即下載
8機(jī)構(gòu)開戶需要提供
(1)下載《非自然人客戶提供資料目錄(機(jī)構(gòu)適用)》并按要求填寫(加蓋公章)立即下載
(2)下載《董事會(huì)、高級(jí)管理層和股東信息表(法人公司)》并按要求填寫(加蓋公章)立即下載
9產(chǎn)品開戶需求提供:
(1)托管合同(或產(chǎn)品合同、證明各方關(guān)系的證明文件),首尾頁(yè)需要加蓋公章
(2)監(jiān)管機(jī)構(gòu)計(jì)劃核準(zhǔn)批復(fù)函
(3)下載《非自然人客戶提供資料目錄(產(chǎn)品適用)》并按要求填寫(加蓋公章)立即下載
第二步:提交開戶申請(qǐng)

線上填寫開戶信息,上傳開戶資料。

第三步:資料提交成功后,等待審核

開戶材料審核通過后,我司將向經(jīng)辦人預(yù)留的聯(lián)系方式發(fā)送校驗(yàn)碼。 經(jīng)辦人憑校驗(yàn)碼,可通過企業(yè)版登錄頁(yè)面的密碼設(shè)置/重置功能設(shè)置網(wǎng)上登錄密碼和交易密碼。

二、企業(yè)線下開戶流程

資料準(zhǔn)備齊全后,可先傳真/郵件至我公司,我司審核通過后即可為貴公司開通業(yè)務(wù)。您也可直接寄送材料至我司, 我們將在收到材料后受理貴公司的申請(qǐng)。

第一步:準(zhǔn)備開戶所需材料
1機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件
2普通投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷(機(jī)構(gòu)版)
3專業(yè)投資者信息收集表(機(jī)構(gòu)版)
4招商基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu)適用)
5授權(quán)委托書
6傳真及郵件交易協(xié)議書(一式兩份)
7預(yù)留印鑒卡
8營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
9指定銀行開戶證明
10經(jīng)辦人有效證件復(fù)印件
11法定代表人有效證件復(fù)印件
12機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有效證件復(fù)印件
13QFII、集合理財(cái)計(jì)劃、年金作為投資主體開戶所需材料請(qǐng)參考《招商基金直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理指南》
14
非自然人客戶受益所有人信息表(機(jī)構(gòu)適用)
15受益所有人有效證件復(fù)印件
16董事會(huì)、高級(jí)管理層和股東信息表(法人公司)
17公司章程?
18機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書(企業(yè)所屬行業(yè)資質(zhì)證明文件,例如金融機(jī)構(gòu)的金融業(yè)務(wù)資格證明、建筑行業(yè)的建筑企業(yè)資質(zhì)、餐飲業(yè)的餐飲服務(wù)許可證等)

下載上述材料請(qǐng)點(diǎn)擊"開戶資料下載"

第二步:將材料傳真/郵件至招商基金管理有限公司直銷柜臺(tái)

開戶傳真號(hào)碼: 0755-83196360(備用:0755-83199266);

傳真受理咨詢電話:0755-83196359/83196358

郵箱:zxgt@www.rqchll.com

第三步:須將所有資料原件十日內(nèi)寄送到直銷柜臺(tái)
注意事項(xiàng)

1. 開立基金賬戶的投資者必須是中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)規(guī)定的合法投資者。

2. 填妥并加蓋機(jī)構(gòu)單位公章的《招商基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu)適用》:必須注明日期、機(jī)構(gòu)名稱、業(yè)務(wù)類型、開戶證件類型、開戶證件號(hào)碼、證件有效期、銀行賬戶信息、法定代表人(負(fù)責(zé)人)和經(jīng)辦人的姓名、聯(lián)系電話、身份證件類型、身份證件號(hào)碼、證件有效期等信息、通訊地址、郵政編碼。

3. 投資者預(yù)留的客戶信息是招商基金管理有限公司與投資人聯(lián)系、為投資人提供服務(wù)的唯一信息來(lái)源,請(qǐng)盡量將表格信息填寫詳細(xì)完整。

4. 所有表單包括復(fù)印件均需加蓋公章,法人章按照表單要求進(jìn)行加蓋。如需加蓋其他人名章在法人章處,必須提供加蓋公章的法人對(duì)該人的授權(quán)書,格式不限。

5. 若QFII客戶委托托管行進(jìn)行交易或賬戶類業(yè)務(wù)的辦理,必須出具QFII對(duì)托管行的授權(quán)書或托管合同等能證明雙方關(guān)系及各自義務(wù)的證明文件,QFII客戶本身無(wú)需提供其他資料。

6. 如投資者需要同時(shí)開立招商基金賬戶和中登賬戶,請(qǐng)勾選“開立招商基金自建賬戶”和“開立深圳/上海中登基金賬戶(LOF)”。 未開立中登賬戶則不可購(gòu)買LOF基金。

7. 招商基金賬戶開戶確認(rèn)日為T+1日,中登賬戶開戶確認(rèn)日為T+2日。

8. 在基金賬戶開設(shè)當(dāng)日,投資者可提交認(rèn)(申)購(gòu)申請(qǐng),認(rèn)(申)購(gòu)的確認(rèn)有效要以基金賬戶開立成功為前提。

9. 投資者若在直銷柜臺(tái)通過傳真/郵件方式進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)的辦理,需與本公司簽訂《傳真及郵件交易協(xié)議書》。

10.投資者須將所有資料原件十日內(nèi)寄送到直銷柜臺(tái)。

11.投資者可以撥打我司直銷柜臺(tái)電話:0755-83196358/59查詢開立賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及相關(guān)信息。